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近日，證券市場對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關注。2023年1月13日，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》正式發(fā)布。該管理辦法將證券經(jīng)紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務。該管理辦法明確指出，經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)。證監(jiān)會隨即加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。日前，按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

據(jù)記者了解，絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關證券公司及其境外子公司依法合規(guī)有序做好整改，但也不會無故限制存量客戶交易。

早在2021年10月，證監(jiān)會亮明監(jiān)管態(tài)度，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（簡稱“老虎證券”）等未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，此類境外證券經(jīng)營機構的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。證監(jiān)會表示，未經(jīng)核準面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī)，該行為已構成非法經(jīng)營證券業(yè)務。當天，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。富途控股、老虎證券隨后均回應將配合整改。富途控股回應稱，將嚴格按照監(jiān)管的要求配合相應整改工作。老虎證券回應稱，老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。 （經(jīng)濟日報記者 ?；荽海?/p>

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